金太陽:申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于公司2019年度持續督導定期現場檢查報告

時間:2020年01月09日 17:35:37 中財網
原標題:金太陽:申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于公司2019年度持續督導定期現場檢查報告


申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

關于東莞金太陽研磨股份有限公司

2019年度持續督導定期現場檢查報告





保薦機構名稱:申萬宏源證券承銷保薦
有限責任公司

被保薦公司簡稱:金太陽

保薦代表人姓名:周忠軍

聯系電話:0755-33015699

保薦代表人姓名:黃自軍

聯系電話:0755-33015698

現場檢查人員姓名:周忠軍

現場檢查對應期間:2019年度

現場檢查時間:2019年12月30日

一、現場檢查事項

現場檢查意見

(一)公司治理





不適


現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規







2.公司章程和三會規則是否得到有效執行







3.三會會議記錄是否完整,時間、地點、出席人員及會議
內容等要件是否齊備,會議資料是否保存完整







4.三會會議決議是否由出席會議的相關人員簽名確認







5.公司董監高是否按照有關法律、行政法規、部門規章、
規范性文件和本所相關業務規則履行職責







6.公司董監高如發生重大變化,是否履行了相應程序和信
息披露義務







7.公司控股股東或者實際控制人如發生變化,是否履行了
相應程序和信息披露義務







8.公司人員、資產、財務、機構、業務等方面是否獨立







9.公司與控股股東及實際控制人是否不存在同業競爭







(二)內部控制



現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

1.是否按照相關規定建立內部審計制度并設立內部審計部
門(如適用)







2.是否在股票上市后6個月內建立內部審計制度并設立內
部審計部門(如適用)







3.內部審計部門和審計委員會的人員構成是否合規(如適










用)

4.審計委員會是否至少每季度召開一次會議,審議內部審
計部門提交的工作計劃和報告等(如適用)







5.審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內部審計
工作進度、質量及發現的重大問題等(如適用)







6.內部審計部門是否至少每季度向審計委員會報告一次內
部審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問
題等(如適用)







7.內部審計部門是否至少每季度對募集資金的存放與使用
情況進行一次審計(如適用)







8.內部審計部門是否在每個會計年度結束前二個月內向審
計委員會提交次一年度內部審計工作計劃(如適用)







9.內部審計部門是否在每個會計年度結束后二個月內向審
計委員會提交年度內部審計工作報告(如適用)







10.內部審計部門是否至少每年向審計委員會提交一次內
部控制評價報告(如適用)







11.從事風險投資、委托理財、套期保值業務等事項是否建
立了完備、合規的內控制度







(三)信息披露



現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

1.公司已披露的公告與實際情況是否一致







2.公司已披露的內容是否完整







3.公司已披露事項是否未發生重大變化或者取得重要進展







4.是否不存在應予披露而未披露的重大事項







5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司
信息披露管理制度的相關規定







6.投資者關系活動記錄表是否及時在本所互動易網站刊載







(四)保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況



現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

1.是否建立了防止控股股東、實際控制人及其關聯人直接
或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度







2.控股股東、實際控制人及其關聯人是否不存在直接或者
間接占用上市公司資金或者其他資源的情形







3.關聯交易的審議程序是否合規且履行了相應的信息披露
義務







4.關聯交易價格是否公允







5.是否不存在關聯交易非關聯化的情形







6.對外擔保審議程序是否合規且履行了相應的信息披露義












7.被擔保方是否不存在財務狀況惡化、到期不清償被擔保
債務等情形







8.被擔保債務到期后如繼續提供擔保,是否重新履行了相
應的審批程序和披露義務







(五)募集資金使用



現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

1.是否在募集資金到位后一個月內簽訂三方監管協議







2.募集資金三方監管協議是否有效執行







3.募集資金是否不存在第三方占用或違規進行委托理財等
情形







4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫
時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形







5.使用閑置募集資金暫時補充流動資金、將募集資金投向
變更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資
金或者償還銀行貸款的,公司是否未在承諾期間進行風險
投資







6.募集資金使用與已披露情況是否一致,項目進度、投資
效益是否與招股說明書等相符







7.募集資金項目實施過程中是否不存在重大風險







(六)業績情況



現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

1.業績是否存在大幅波動的情況







2.業績大幅波動是否存在合理解釋







3.與同行業可比公司比較,公司業績是否不存在明顯異常







(七)公司及股東承諾履行情況



現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

1.公司是否完全履行了相關承諾







2.公司股東是否完全履行了相關承諾







(八)其他重要事項



現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

1.是否完全執行了現金分紅制度,并如實披露







2.對外提供財務資助是否合法合規,并如實披露







3.大額資金往來是否具有真實的交易背景及合理原因







4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變化
或者風險







5.公司生產經營環境是否不存在重大變化或者風險










6.前期監管機構和保薦機構發現公司存在的問題是否已按
相關要求予以整改







二、現場檢查發現的問題及說明

經現場檢查,未發現重大問題。







(以下無正文,為《申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于東莞金太陽研磨股
份有限公司2019年度持續督導定期現場檢查報告》之簽署頁)





保薦代表人:

周忠軍



年 月 日



保薦代表人:

黃自軍



年 月 日



申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

(公章)





年 月 日






















  中財網
各版頭條
pop up description layer
注册即送现金真钱游戏