19新興01 : 瑞銀證券關于新興鑄管股份有限公司2011年公司債券重大事項受托管理事務臨時報告

時間:2020年01月09日 17:30:58 中財網
原標題:19新興01 : 瑞銀證券關于新興鑄管股份有限公司2011年公司債券重大事項受托管理事務臨時報告


瑞銀證券有限責任公司

關于新興鑄管股份有限公司2011年公司債券重大事項

受托管理事務臨時報告



瑞銀證券有限責任公司作為新興鑄管股份有限公司(以下簡稱“新興鑄管”、
“發行人”或“公司”)公開發行的2011年公司債券(10年期品種,債券代碼
“112027”,簡稱“11新興02”,以下簡稱“本期債券”)債券受托管理人(以下簡
稱“受托管理人”),持續密切關注對債券持有人權益有重大影響的事項。根據《公
司債券發行與交易管理辦法》、《深圳證券交易所公司債券上市規則(2018年修
訂)》、《公司債券受托管理人執業行為準則》等相關規定及本期債券《受托管理協
議》的約定,現就本期債券重大事項報告如下:

近期,(1)新興鑄管全資子公司新興鑄管(香港)有限公司(以下簡稱“鑄管香
港”)收到中國國際經濟貿易仲裁委員會的裁決書,此案已宣告最終裁決。


(2)新興鑄管控股子公司黃石新興管業有限公司(以下簡稱“黃石新興”)收到
平安銀行股份有限公司武漢分行向湖北國星宜科技有限公司及其他10個被告(含黃石
新興)主張90,223,677.73元的糾紛訴訟一審判決書后,提交了上訴狀。


發行人獲知以下涉訴信息,具體情況如下:

一、有關本案的基本情況

(一)新興鑄管(香港)有限公司仲裁案件的基本情況

1、當事人

申請人:新興鑄管(香港)有限公司

第一被申請人:Gold Point Development Limited

第二被申請人:冠欣發展(香港)有限公司

第三被申請人:梅偉

第四被申請人:Ruffy Investments Limited

(“第一被申請人”、“第二被申請人”、“第三被申請人”及“第四被申請人”

以下簡稱為“被申請人”)


2、受理機構:中國國際經濟貿易仲裁委員會(以下簡稱為“仲裁委員會”)

3、案件基本情況

該案件的具體情況詳見公司于2019年1月29日在《中國證券報》、《證券時報》
和巨潮資訊網上披露的《關于子公司涉及訴訟(仲裁)的公告》。


鑄管香港于2018年底向仲裁委員會提交書面仲裁申請,近日,仲裁庭如期在上海
對本案進行了開庭審理。


(二)黃石新興管業有限公司糾紛訴訟案件的基本情況

1、當事人

上訴人:黃石新興管業有限公司(原審被告)

住所地:湖北省黃石市新下陸街169號

法定代表人;王峰

被上訴人:平安銀行股份有限公司武漢分行(原審原告)

住所:湖北省武漢市武昌區中北路54號宏城金都1-3層

負責人:李中文,該行行長

原審被告:湖北國星宜科技有限公司

住所地:湖北省武漢市洪山區楊家灣卓豹路307號

法定代表人:汪超,公司執行董事兼總經理

以及其他9個原審被告。


2、受理機構:湖北省高級人民法院

3、案件基本情況

湖北國星宜科技有限公司(買方)、黃石新興(賣方)與平安銀行股份有限公司
武漢分行存在業務往來,約定平安銀行股份有限公司武漢分行為湖北國星宜科技有限
公司向黃石新興付款訂貨、貨款結算提供授信融資支持。


后因各種原因導致平安銀行股份有限公司武漢分行放出的貸款53,313,409.02元無
法收回。平安銀行股份有限公司武漢分行在湖北省武漢市中級人民法院起訴湖北國星
宜科技有限公司及其他10個被告(含黃石新興)。


近日,湖北省武漢市中級人民法院做出一審判決,判令被告國星宜公司向原告償
還截至2019年10月12日所欠貸款及墊付匯票本金合計人民幣53,313,409.02元,利息、


罰息及復利36,910,268.71元。以上合計90,223,677.73元,并判令被告國星宜公司自
2019年10月13日起分別按照年利率11.7%、10.4325%、18%的標準向原告償還逾期
利息、罰息復利至全部債務還清之日止。判令被告黃石新興就被告國星宜公司所欠原
告全部債務承擔連帶清償責任。另判令其余被告中的抵押人在抵押物價值范圍內承擔
責任,連帶保證人承擔連帶責任。


黃石新興已就此事向湖北省高級人民法院提起上訴。


4、黃石新興的上訴請求

(1)請求依法撤銷湖北省武漢市中級人民法院(2017)鄂01民初2357號民事判
決書第二項判決,改判駁回被上訴人對上訴人的訴訟;

(2)要求被上訴人承擔上訴人的全部上訴費用。


5、該案涉嫌刑事犯罪,經黃石新興舉報,已由黃石市公安局下陸分局立案。


二、裁/判決情況

(一)案件一


1、第一被申請人向申請人償付可轉換債券本金人民幣
300,000,000元和截止
2016

9月
16日的利息人民幣
102,061,232.55元,并支付以人民幣
300,000,000元為本金,
按照
21.9%/年利率,計算從
2016年
9月
17日起至實際支付之日的違約金,第二和第
三被申請人對于上述款項共同承擔賠償
責任;


2、申請人有權根據英屬維爾京群島法律規定對《股票質押合同》和《股票、可轉
公司債券質押合同》項下所列明的質押物通過折價、拍賣、變賣等方式所獲得的款
項在上述第



項確定的債務范圍內優先受償;


3、被申請人賠償申請人人民幣
300,000元以補償申請人為本案支付的律師費;


4、駁回申請人的其他仲裁請求;


5、本案仲裁費
561,037美元,由被申請人承擔。本案仲裁費已與申請人等額繳納
的仲裁預付金全部沖抵,被申請人還應向申請人支付
561,037美元以補償申請人為其
墊付的仲裁費。



上述被申請人應向申請人支付的款項,被申請人應于本裁決作出后
30日內支付完
畢。本裁決為終局裁決,自作出之日起生效。




(二)案件二


黃石新興已上訴至湖北省高級人民法院,等待開庭。



三、訴訟仲裁對發行人的影響

發行人認為,預計上述兩個事項對公司生產經營及償債能力無重大不利影響,亦
不會對公司財務狀況、本期利潤及期后利潤產生重大不利影響。公司后續將持續推進
訴訟程序,根據后續進展情況及時履行信息披露義務,敬請廣大投資者注意投資風險。


以上詳見發行人于2020年1月4日公告的《關于子公司涉及訴訟的公告》(公告
編號:2019-82)。




瑞銀證券有限責任公司作為本期債券受托管理人,根據《公司債券受托管理人執
業行為準則》第十一條、第十七條要求出具本受托管理事務臨時報告并就發行人以上
事項提醒投資者關注相關風險。


(以下無正文)


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(本頁無正文,為《瑞銀證券有限責任公司關于新興鑄管股份有限公司2011年
公司債券重大事項受托管理事務臨時報告》蓋章頁)



















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